חברה מורשית שמקבלת עסקים ממציג חייבת לעמוד בדרישות הרגולטוריות שלה. אם ניתנת ללקוחות ייעוץ לא מתאים על ידי מציג, המשרד המורשה עשוי להיות אחראי לכך ובכפוף לפעולה רגולטורית. חברות מורשות רבות מקבלות הצגת לקוחות מהמציגים.
האם מציגים מוסדרים?
הכרות אינה כשלעצמה פעילות מוסדרת. … לפיכך, אם יש להסדיר את ה-Introducer, יהיה בדרך כלל תלוי אם הוא מספק הסדרים שנתפסו במסגרת סעיף 25 של חוק השירותים והשווקים הפיננסיים 2000 (FSMA) (בסדר פעילויות) 2001 (RAO).
איך אני יודע אם אני צריך להיות בפיקוח FCA?
להיות מורשה על ידי ה-FCA (או רשום ב-) היא חובה עבור כל עסק שמתכוון לבצע פעילויות המפורטות בצו הפעילויות המפוקחות 2001 או בתקנות שירותי התשלום 2017. אם העסק שלך מתאים לאחד מהפרופילים האלה, עליך להירשם.
מי צריך להיות מוסדר על ידי ה-FCA?
בהתאם להוראות שנקבעו במסגרת חוק השירותים והשווקים הפיננסיים (FSMA) 2000, פעילויות פיננסיות חייבות להיות מוסדרות על ידי ה-FCA. כל חברה (בין אם עסק, מלכ ר או סוחר יחיד) המבצעת פעילות מפוקחת חייבת להיות מורשה או רשומה על ידינו, אלא אם כן הם פטורים.
מהו FCA מורשהמציג?
מציג הוא אדם שמונה על ידי פירמה או על ידי נציג ממונה של חברה כזו לבצע, במהלך עסקי השקעות ייעודיים, אחד או שניהם הפעילויות הבאות: (א) ביצוע היכרות; (ב) הפצת מבצעים פיננסיים שאינם בזמן אמת.
