יועצי דיווח פטורים ("ERAs") הם יועצי השקעות שאינם נדרשים להירשם כיועץ ברשות ניירות הערך האמריקאית ("SEC") או רגולטורים של המדינה, אך עדיין חייב לשלם עמלות ולדווח על מידע ציבורי באמצעות מערכת IARD/FINRA.
מי צריך להירשם כיועץ דיווח פטור?
מהו יועץ דיווח פטור? יועצי השקעות חייבים להירשם ב-ברשויות ניירות ערך הפדרליות או המדינתיות, בהתאם לכמות הנכסים המנוהלים. "יועצים קטנים" (עם פחות מ-25 מיליון דולר בנכסים) רשאים להירשם רק ברשויות ניירות ערך של המדינה.
מי פטור מרישום כיועץ השקעות?
חוק RBIC Advisers Relief תיקן גם את סעיף 203(m) של Advisers, אשר פוטר מרישום יועץ השקעות כל יועץ שמייעץ אך ורק לקרנות פרטיות ויש לו נכסים בניהול בארצות הברית של פחות מ- 150 מיליון דולר, על ידי אי הכללת נכסי RBIC מהספירה לסף של 150 מיליון דולר …
האם יועצי דיווח פטורים צריכים להגיש טופס ADV?
כל יועצי הדיווח הפטורים: עליך להגיש את הגשת טופס ADV הראשונית שלך בתוך 60 יום מהסתמכות על הפטור מהרישום לפי סעיף 203(l) של חוק היועצים כ יועץ אך ורק לקרן הון סיכון אחת או יותר או סעיף 203(מ) לחוק היועצים בגלל שאתה פועלאך ורק כיועץ ל…
האם יועצי דיווח פטורים כפופים לכלל המשמורת?
כלל המשמורת אינו חל על יועצי דיווח פטורים. קרנות הון פרטיות וקרנות השקעה פרטיות אחרות משתמשות לעתים קרובות ב-SPV כדי להקל על ביצוע השקעות בתיקים.
