נדרשת אישור מראש של העובדים לפני ביצוע העסקה. אם העסקה היא סחר של 60 יום, ביטול רווח מוכר יחול. קציני תאימות מוקדמים מוגבלים להחיל תקן דה-מינימי זה על שתי עסקאות בלבד בניירות ערך של מנפיק אחד בכל חודש קלנדרי.
האם מניות דורשות אישור מראש?
המסחר בניירות הערך של החברה מותר עד לגבול סף שנקבע, מבלי לבקש אישור מראש מקצין הציות. עם זאת, עסקה בניירות ערך של החברה מעבר למגבלות הסף אישור מראש מקצין הציות יהיה תנאי מוקדם.
האם יש דרישות גילוי לקרנות נאמנות?
קרנות נאמנות יש חודשיים לאחר שנת הכספים של הקרן ואמצע השנה לספק סדרה של דוחות כספיים עם המידע העדכני ביותר. יש לחשוף את הרשימה העדכנית ביותר של תוכן תיק עבודות, כמו גם מידע אחר בזמן. המידע חייב להיות נכון מהיום האחרון של שנת הכספים ואמצע השנה.
מהן הדרישות לקרנות נאמנות?
למרות שיש קרנות נאמנות ללא מינימום, רוב קרנות הנאמנות הקמעונאיות דורשות השקעה ראשונית מינימלית של בין $500 ל-$5,000, כאשר קרנות מוסדיים וקרנות גידור דורשות מינימום של מיליון דולר לפחות או יותר.
מה נסחר בבורסהניירות ערך דורשים אישור מראש?
עסקאות הכרוכות במימוש ו/או רכישה של ניירות ערך בהתאם לתוכנית אופציות של מעסיק. תוכניות כאלה עשויות להיות חלות על אנשים הכפופים ל-PTP מכיוון שלאיש הגישה יש בעלות מועילה על חשבונם. מכירה של ניירות ערך שהתקבלו מתוכניות כאלה חייבת להיות מסולקת מראש.
